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        <title>人文与社会 :: 文章</title>
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            <title>人文与社会 :: 文章</title>
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        <category>文章</category>
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            <title>戈平： 亨廷顿评美国政制的中世纪传统</title>
            <link>http://wen.org.cn/modules/article/view.article.php/2401/c10</link>
            <description><![CDATA[学科: 政治<br />来源: (香港《纵横》2011年 第一期)<br />关键词: 戈平，亨廷顿，现代化道路<p>弗罗伊德说，作家真正的灵感一生只有一次。作家作品等身，总有一本是代表作。<wbr></wbr>亨廷顿的代表作公认是《变迁社会的政治秩序》，出版于1968年<wbr></wbr>，1996年重版，2006年又由耶鲁大学再版，<wbr></wbr>自由主义大师福山写序，称这部书是20世纪下半世纪的政治学经典<wbr></wbr>，研究的广度和分析深度少有匹敌。福山认为此书一出，<wbr></wbr>斩杀了西方战后的现代化理论,&nbsp;现代化的研究失去主心骨，至今乱成一团。<wbr></wbr>本文选介作者对美国政制来源和性质的看法，<wbr></wbr>不仅是因为美国学者论美国有趣味，</p>
<div>
<div><font color="#000000">&nbsp;</font></div>
<font color="#000000">
<div align="left"><font color="#000000"><font>而且是因为什么是现代化的问题原来如此一言难尽。　　</font></font></div>
<div align="left">&nbsp;</div>
<div align="left"><font color="#000000"><strong><font color="#000000">1&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;美国与西方现代化的不同道路　　</font></strong></font></div>
<div><font color="#000000">&nbsp;</font></div>
<div align="left"><font color="#000000"><font color="#000000">50年代兴起的现代化理论试图总结由农业社会向工业社会的经验，<wbr></wbr>这些理论家认为英美优先成为现代强国，<wbr></wbr>英美历史经验是现代化的榜样，成为现代化理论的基础.。&nbsp;亨廷顿认为这是不符合事实的误解，英，<wbr></wbr>美和欧洲大陆国家由于前提不同，现代化过程走的是三类不同的道路。　</font></font></div>
<div><font color="#000000">&nbsp;</font></div>
<div align="left"><font color="#000000"><font color="#000000">欧洲大陆国家以法国为典型，<wbr></wbr>首先通过君主制中央集权来使国家权力合理化，<wbr></wbr>合理化的标志是国家统一，行政效率，机构简化。<wbr></wbr>由于大陆国家在农业时代封建割据，教会和贵族掌握地方权力，<wbr></wbr>分散的权力保护多元的既得利益，自然不利工业，<wbr></wbr>国防和制度的现代化。只有国家权力集中后才能压制教会，<wbr></wbr>贵族和地主的分散抵抗，推行统一的政策，推进现代化。<wbr></wbr>法皇路易十三在1630年宣布，在教会和国家之间，&rdquo;我更加对国<wbr></wbr>家负责&rdquo;，被后人认为是欧洲现代国家的诞生日。以后普鲁士，<wbr></wbr>瑞典，西班牙等等大陆国家都开始君主集权，<wbr></wbr>依靠中央权力才能建立常备军，限制教会贵族的权力，<wbr></wbr>推行法律改革，建立现代国家行政机构。<wbr></wbr>英国的斯图亚特王朝起初也像大陆一样君主集权改革，<wbr></wbr>但受到议会的抵制，最后国家权力集中到议会手里，</font>从此议会便高于国王，国家集权和现代化主要由议会推动。　　</font></div>
<div><font color="#000000">&nbsp;</font></div>
<div align="left"><font color="#000000"><font color="#000000">美国并没有经历同类的政治制度现代化。17世纪的清教徒移民将当<wbr></wbr>时英国都铎王朝的制度带到北美殖民地，主要特征是：<wbr></wbr>地方政府权重，依赖民兵，行政与立法和司法职能的混合，<wbr></wbr>国王和议会的互相制衡，代议制，政府和社会结合的观念等等。<wbr></wbr>此时英国本土却经历了&ldquo;光荣的革命&rdquo;，修改了旧宪法，<wbr></wbr>产生新宪法。美国爆发独立战争，<wbr></wbr>是因为北美殖民地坚持都铎时代的宪法体制，<wbr></wbr>与建立集权宪法的英国议会发生冲突。<wbr></wbr>独立后的美国宪法保留了都铎制度的框架，并一直延续至今，&ldquo;今日美国政治制度的独特，很大程度上是因为古老。&rdquo;　</font></font></div>
<div align="left"><font color="#000000"><strong><font color="#000000">2&nbsp;&nbsp;现代化并非整体和同步　　</font></strong></font></div>
<div><font color="#000000">&nbsp;</font></div>
<div align="left"><font color="#000000"><font color="#000000">战后现代化理论的要点是认为国家现代化是一个同步过程，经济，<wbr></wbr>教育，政治，国防等一齐推进才有现代化。&nbsp;亨廷顿解剖了欧美各地现代化的过程，指出现代化不是一个整体，<wbr></wbr>而是分为权力建立，机能区分，和扩大参与的不同领域，</font></font>欧美社会不同，在这些领域的改革大不相同。　　　</div>
<div><font color="#000000">&nbsp;<font color="#000000">如前所述，&nbsp;欧洲大陆国家由于封建割据是现代化的主要阻力，<wbr></wbr>现代化首先是中央集权化，宣传君权神授，<wbr></wbr>以从教会和贵主手里夺权。英国也是由下到上集权，<wbr></wbr>但国家权力集中于议会，<wbr></wbr>英国议会本身的改革也表现了权力国家化的过程。<wbr></wbr>英国原来国王代表全国，议员代表地方利益，<wbr></wbr>议员被要求住在所代表的地区，并由地区支付议员薪俸。<wbr></wbr>而在集权过程中，议会修改了法律，不再要求议员住在选区，<wbr></wbr>薪俸也与地方脱钩，议员职业化，形成议会式中央集权。<wbr></wbr>而美国则将英国改革前的旧制度写进1787年宪法，固定下来。<wbr></wbr>类似都铎时代，美国政制至今实行双重代议制，总统代表国家利益，</font></font>议会则代表地方利益。美国议员必须居住在选区是政治和法律规定。　</div>
<div>&nbsp;</div>
<div align="left"><font color="#000000"><strong><font color="#000000">3&nbsp;欧洲的分权和美国的混权　　</font></strong></font></div>
<div><font color="#000000"><font color="#000000">在中世纪的欧洲，对应于分散的社会，<wbr></wbr>国家的权利和机能也是分散和混合的，<wbr></wbr>例如都铎王朝的政治机能架构是混合的，一个机构可能承担几种职能<wbr></wbr>&nbsp;&nbsp;&nbsp;一种职能可能又分散在几个机构中，制衡有余，分权则不足。<wbr></wbr>向工业社会过渡的17-18世纪，以国家主权建设为标志，<wbr></wbr>英国权力向中央集中，而政府职能机构则进行专业化区分，以提高行政效率为。　　　　</font></font></div>
<div><font color="#000000"><font color="#000000">美国则保持了都铎旧制，国家大权分散，<wbr></wbr>而具体行政职能则由几个机构分享而不是区分，<wbr></wbr>这是美国式制衡的含义。美国宪法强调分权制衡，<wbr></wbr>却带来影响政府效率的代价。亨廷顿引用Pollord话来证明：<wbr></wbr>&ldquo;美国私人企业的效率高，而政府效率低，原因就是制衡理论；这使美国政制对许多美国精英也是没有吸引力的。&rdquo;　</font><br />
</font></div>
<div align="left"><font color="#000000"><font color="#000000">美国的司法复核制度，也是起源于都铎王朝，<wbr></wbr>当时英国司法和立法的职能在法院和议会是混合状态，<wbr></wbr>旧时议会又是法院，同时兼有立法，司法，和行政功能。<wbr></wbr>法国议会也类似，而西班牙则是法院兼立法功能。<wbr></wbr>英国光荣的革命之后，议会集权建立，司法和立法混合功能消除，<wbr></wbr>司法不得干预立法决定，所谓三权分立，实际是议会的行政权力为主，即所谓行政吸纳。　　</font><br />
</font></div>
<div align="left"><font color="#000000"><font color="#000000">而美国则保持了都铎时代的混合状态，<wbr></wbr>法院一再通过司法复核手段否定立法，干预立法过程。<wbr></wbr>欧洲人对美国法院和律师地位之高，难以理解。<wbr></wbr>而大法官又是由总统提名，而总统府又有相当多司法，<wbr></wbr>立法和否定立法的功能，美国行政，<wbr></wbr>立法和司法之间的关系用三权分立来形容是不准确的，实际上是&ldquo;<wbr></wbr>你中有我，我中有你&rdquo;的前现代政治。如Dowse所言：&ldquo;英国封<wbr></wbr>建国王和议会之间的关系，比现代英国制度更像美国总统和议会的关系。&rdquo;&nbsp;美国总统被称为民选皇帝，也是这个道理。</font></font></div>
<div align="left"><font color="#000000"><strong><font color="#000000">4&nbsp;群众参与的差别　　</font></strong></font></div>
<div><font color="#000000">&nbsp;</font></div>
<div align="left"><font color="#000000"><font color="#000000">在大众参与方面，美国走在西欧前面。欧洲是先有权力改革，</font></font>政府机能专门化分工，改造社会后，才逐步扩大人民参与。　　　</div>
<div><font color="#000000">&nbsp;</font></div>
<div align="left"><font color="#000000"><font color="#000000">欧美现代化道路区别一个原因是军事压力和社会冲突情况的不同。1<wbr></wbr>6-17世纪，欧洲大陆最长的和平只有三年，<wbr></wbr>大部分时间都在内战和国际冲突中度过。<wbr></wbr>战争刺激了国家建设的必要。统一权力，压制地方和宗教势力，<wbr></wbr>提高行动效率，增加税收，这些需求使欧洲各国优先开展权力集中和提高政府职能效率的工作。　　　</font></font>&nbsp;</div>
<div align="left"><font color="#000000"><font color="#000000">英国的权力国家化起初也是由于海上备战的需要，以便增加税收，<wbr></wbr>提高对外战争能力。由于英吉利海峡的保护，英国军事压力较小，<wbr></wbr>最终国王与议会在主权问题妥协。<wbr></wbr>而北美殖民地主要治安威胁是当地印地安人，加上殖民点分散，<wbr></wbr>当地居民的民兵就足以应付，所以美国很晚才建立常备军，也无建立中央集权的政府的动力。</font></font></div>
</font>
<div><font color="#000000"><font color="#000000"><font>另一个原因是社会关系的差别。16世纪的欧洲大陆国家充满内部冲<wbr></wbr>突，法国30年内发生三次内战，西班牙，<wbr></wbr>日尔曼也是宗教和诸侯斗争不停。<wbr></wbr>而英国都铎时代由于玫瑰战争削弱了贵族势力，<wbr></wbr>王朝和贵族通过联姻等手段改善关系，社会比较和谐，<wbr></wbr>为成为英国历史的黄金时代。直到17世纪发生清教徒与国教之间冲<wbr></wbr>突，出亡到北美的清教徒将都铎时代的政制带到北美，由于宗教，<wbr></wbr>阶层和社会地位的大致平等，美国人采用了英国的旧制，&ldquo;<wbr></wbr>分裂的社会没有中央集权无法生存，<wbr></wbr>而共识社会无法生存在中央集权下。&rdquo;（P125）弱势的中央，<wbr></wbr>自然地方坐大，给予基层更多参与机会。反之，由于社会分裂，<wbr></wbr>欧洲必须先解决内部矛盾，压制冲突，</font>&nbsp;<font color="#000000">所以大众参与程度是长期渐进的过程。　<br />
</font></font></font></div>
<div><font color="#000000">&nbsp;</font></div>
<font color="#000000">
<div align="left"><font color="#000000"><font>现代化不是一个整体。<wbr></wbr>美国的例子可以说明一个社会可以一方面很现代，一方面很保守。<wbr></wbr>政体与社会的关系是辩证的，而不是互补的。<wbr></wbr></font></font></div>
<div align="left"><font color="#000000"><font color="#000000">一方面的稳定反而可以是促进另一方面的变化的前提。（P132）　　</font></font></div>
<div><font color="#000000"><font color="#000000">美国的现代社会和都铎式政体的结合，<wbr></wbr>使欧美的自由和保守概念的内容完全相反。<wbr></wbr>欧洲自由主义支持中央集权，先是君主，然后是人民，<wbr></wbr>认为政府是推动社会改革的中坚力量，<wbr></wbr>而美国自由主义则支持一种古老的权力分散制度。<wbr></wbr>这是基于社会较平等和外部安全压力低的殖民地社会的惯性。<wbr></wbr>亨廷顿指出，今天美国外部安全变得脆弱，<wbr></wbr>而内部的种族和阶级分化加剧，也许美国要学习17世纪的欧洲，<wbr></wbr>补上中央集权和职能专门化的课，<wbr></wbr>来应付国家安全和社会改造的任务。保尔，<wbr></wbr>肯尼迪也提出美国要考虑修改建国早期的制度，<wbr></wbr>以适应变动中的社会。软实力推手奈依也感到美国两年一次的大选，</font>&nbsp;<font color="#000000">影响美国外交战略的执行。果如此，美国模式就要大变了。</font></font></div>
<div><font color="#000000">&nbsp;</font></div>
<div align="left"><font color="#000000"><strong>&nbsp;</strong><strong><strong>&nbsp;</strong><strong><font color="#000000">5&nbsp;&nbsp;独孤的美国模式　　</font></strong></strong></font></div>
<div><font color="#000000"><font color="#000000">美国被认为是现代革命的开创者，<wbr></wbr>认为法国革命直到十月革命都是她的连锁反应，亚，非，<wbr></wbr>拉的现代化斗争也被认为是继承美国革命。<wbr></wbr>但美国革命性质是独立战争，而且是脱离母体的国内战争，<wbr></wbr>而不是社会革命。独立战争时的美国与面临政治革命，社会革命，<wbr></wbr>和经济革命的新兴国家差别很大，亨廷顿认为两者相关性很小，</font></font>可借鉴的作用自然少。　　</div>
<div>美国又被认为是&ldquo;第一个新民族国家&rdquo;，因此值得新兴国家学习。<wbr></wbr>但如前述，美国是个&ldquo;新社会，旧国家&rdquo;。而大多数新兴国家面临&ldquo;<wbr></wbr>旧社会，新国家&rdquo;的环境，与美国建国时条件不同。<wbr></wbr>例如拉丁美洲各国，<wbr></wbr>独立后大部分仍然继承了旧时代的封建社会制度，<wbr></wbr>美国政府在那里推行选举，代议制，多元宪制主义等等目标，<wbr></wbr>结果造成弱势政府，不能胜任改造旧社会的任务，<wbr></wbr>反而造成独裁的军政府上台。至今，<wbr></wbr>美式民主在拉美大部分地区都不成功，反而滋生反美情绪。<wbr></wbr>亨廷顿对欧美比较研究的结论是，现代国家的历程，<wbr></wbr>议会制和一党制国家很多，美国式国家其实很少，<wbr></wbr>欧洲人一直觉得美国的企业模式很吸引，但政治模式则少人羡慕；<wbr></wbr>新兴国家更值得值得借鉴的是欧洲大陆模式，先政府现代化，<wbr></wbr>然后扩大大众参与；社会经济发展和政治发展不是同步对应关系，<wbr></wbr>政治改革和革命可能成功也可能失败；现代化各领域有先有后，</div>
<div align="left"><font color="#000000"><font color="#000000">没有统一模式。　　</font></font></div>
<div align="left">响应亨氏的结论，可以联想很多，例如&ldquo;范式改革&rdquo;理论认为，<wbr></wbr>变革也可能是旧范式的复兴，就如文艺复兴，新柏拉图主义，<wbr></wbr>和新托马斯主义等等思潮，美国政治的旧瓶装新酒，可以说是&ldquo;<wbr></wbr>吾道不孤。&rdquo;&nbsp;</div>
</font></div><br />]]></description>
            <author>人文与社会</author>
            <pubDate>Sat, 26 Feb 2011 19:29:39 +1600</pubDate>
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